[뉴스토마토 심수진 기자] 한국거래소는 6일 '2019년도 컴플라이언스 대상' 시상식을 개최하고 키움증권을 내부통제 우수부문 대상으로 선정했다. 내부통제 우수부문 최우수상에는 SK증권이, 내부통제 개선부문 우수상은 미래에셋대우가 수상했다.
컴플라이언스 대상은 증권·선물회사의 자발적인 내부통제시스템 구축을 유도하고, '공정거래질서 확립'과 '자본시장 건전성 제고'를 목적으로 한국거래소 시장감시위원회가 회원사 내부통제평가 결과를 기초로 선정한다.
.jpg "한국거래소는 서울사옥 대회의실에서 금융투자업계의 자발적 내부통제체계 구축과 준법문화확산을 통한 공정거래질서 확립 및 투자자 보호를 제고하고자 56개 증권.선물회사를 대상으로 평가해 내부통제 우수부문 2개사 및 내부통제 개선부문 1개사를 선정, 시상했다. 사진/한국거래소")
한국거래소는 서울사옥 대회의실에서 금융투자업계의 자발적 내부통제체계 구축과 준법문화확산을 통한 공정거래질서 확립 및 투자자 보호를 제고하고자 56개 증권.선물회사를 대상으로 평가해 내부통제 우수부문 2개사 및 내부통제 개선부문 1개사를 선정, 시상했다. 사진/한국거래소
키움증권은 적극적인 내부통제 개선과 컴플라이언스 의식 제고를 위한 다양한 활동 등에서 높은 평가를 받아 전체 평가대상 회원사(56개사) 중 평정 점수 1위를 차지했다.
선행매매 등을 방지하기 위해 조사분석자료의 공개 절차에 관한 별도 기준을 제정해 운영 중이며, 개인정보 보호를 위한 정보이용 등록시스템 운용, 대량매매 주문 집행 전 준법감시팀 사전 승인절차 신설 등 내부통제 절차를 개선했다는 설명이다. 영업부서 임직원 등을 대상으로 매년 불공정거래 사례집을 발간해 관련 유의사항 교육에 활용하는 등 타사와 차별화된 내부통제 강화활동이 높은 평가를 받았다.
SK증권은 불공정거래 예방을 위한 효율적인 모니터링체계 구축 등에서 높은 평가를 받아 중·소형 회원사(43개사) 중 평정 점수 1위를 차지했다.
불건전주문 제출계좌의 연관계좌 검색시스템 구축 및 불건전주문 제출자에 대한 사전 경고기능 강화로 불공정거래 예방활동을 강화했고, 지점별 특정 주식 편중·과다보유 현황 모니터링시스템 구축으로 잠재적인 금융사고 방지활동을 적극 추진했다는 설명이다.
미래에셋대우는 전체 평가대상 회원사(56개사) 중 내부통제 개선부문에서 1위를 기록했다. 부서별 업무 수행시 점검해야 할 법규준수 사항에 대해 체크리스트를 제정해 사전 검토기능을 강화하고, 민원 관련 자료 요청·제출의 시스템화, 알림기능 추가 등 민원관리시스템의 고도화를 통해 업무처리의 효율성을 제고했다. 또한 내부통제 관련 현장점검 대상을 전년 대비 30% 이상 확대 점검하는 등의 노력으로 내부통제 전반의 수준을 크게 향상시킨 점이 높이 평가됐다.
정지원 거래소 이사장은 "시장에 대한 투자자의 신뢰를 핵심 가치로 공정한 시장질서 확립에 거래소의 역량을 집중할 것"이라며 "이를 위해 총선 대비 테마주 관리 등 모니터링을 강화하고, 금융투자업계 전반의 내부통제 취약부문에 대한 점검을 지속적으로 실시하는 등 다양한 활동을 전개할 것"이라고 말했다.
심수진 기자 lmwssj0728@etomato.com